名人演讲在北大-第34部分

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杨振宁先生曾经是邓稼先的中学同学，大学又住在一个房间里，非常了解；他跟美国的原子弹之父奥本？海默战后在一个物理研究所工作，所以他对两个体系都非常了解。他曾经讲过一句非常有哲理的话，他讲：“邓稼先假如是美国人，不可能成功领导美国的原子弹，假如奥本？海默是个中国人，不可能成功领导中国的原子弹。”这两个人有很大的性格上的差别，邓稼先非常的和善，爱护人才，大家一想邓稼先做的事情，都会全力以赴地去支持。老邓普遍得到大家人格上的尊重，是我自己能工作，大家也能发挥积极性的这种类型。而奥本？海默是另外一种完全不同的人，他是一个才华出众的人，他的导师曾经描述说，研究生奥本？海默经常打断别人的讲话，甚至于打断导师的讲课，走上黑板，拿起粉笔说：“你刚才那段话，可以用我下面更好的办法来替代。”然后滔滔不绝讲下去――是一个才华出众的人。中国需要有邓稼先，也需要容纳奥本？海默，但可惜中国的社会环境往往容纳不了奥本？海默。所以中国要取得成绩，可能更需要邓稼先这样的人，既有才华，又能容纳别人有才华，当然我希望今后中国也能容纳奥本？海默。

最后我送给大家一个公式来结束我的这场“狗皮膏药”式的演讲，这是美国心理学家荣格的一个公式，我非常赞赏，就是“IplusWeequalstoFullI”，人家很强调要体现自我价值，体现自我价值，需要把自己溶在“We（我们）”这个大集体里面，最终完全体现自我价值。我非常赞赏这个公式。把这个公式奉献给大家――“IplusWeequalstoFullI！”，谢谢。（长时间的掌声）

理解现代经济学

钱颖一

因为我们一方面要研究经济，一方面又要建设经济。在我看来经济学科的建设可以分解为两个部分：一、经济学科的国际轨是什么？二、我们应该如何去做？

钱颖一，美国加州大学伯克利分校经济系教授。祖籍浙江，生于北京，1977年考入清华大学数学系，提前毕业。80年代初赴美留学，1982年获哥伦比亚大学统计学硕士学位，1984年获耶鲁大学管理科学硕士学位，1990年获哈佛大学经济学博士学位。随后即在斯坦福大学任经济系助理教授，1999年至2000年在马里兰大学任经济学教授，从2001年起至今任加州大学伯克利分校经济系教授。钱颖一教授的研究领域主要是：组织和制度经济学、转轨经济学、中国经济改革与发展。

今天演讲的大背景有两个：一是中国加入了WTO，二是我们正在努力创办世界一流大学。经济学教育恰好夹在这两个大背景中间，因为我们一方面要研究经济，一方面又要建设经济。在我看来经济学科的建设可以分解为两个部分：一、经济学科的国际轨是什么？二、我们应该如何去做？

首先我们必须清楚经济学科的国际轨是什么。这又分两个方面，首先是国外经济学科的制度与运行，其次是现代经济学的方法与内容。第一个问题我去年在北大演讲的时候已经讲过，介绍了国外经济学科的体制、运行特色以及规律，这里不再重复。我今天介绍的是我理解的现代经济学的方法和内容。

这个问题有五个方面。首先定义什么是现代经济学，这一问题国内和国外的理解是不尽相同的。接下来分四个方面说明：先介绍现代经济学的分析框架，其次谈谈我如何理解数学在经济学中的作用，这是一个现在十分热门的话题。接下来介绍现代经济学的发展前沿和发展特点。我们的用意并不在于面面俱到地表明现在有什么前沿，而在于从这些发展中找出规律，让我们借鉴。最后我会讲到中国的经济改革，看看现代经济学的分析方法是否适合用来分析中国目前的经济形势。

首先申明，国际上所讲的经济学学科不仅仅指经济学专业，还包括金融、贸易、财政等等，是广义的经济学。其次需要注意的是，我们这里讲的现代经济学，是国内经常提到的西方经济学，指的是过去五十年来世界上发展起来的被公认的主流经济学。

首先介绍现代经济学的分析框架。

我既不讲流派、学派，也不讲新思潮新方法，而把注意力放在框架上。因为，通过在国外的学习和工作，我认识到，虽然有各种各样的学派，有许多不同的观点，可能有的观点激进有的观点温和，可能有的多用数学有的基本排斥数学。但是，有一点是共同的：他们都用基本一致的分析框架。

过去，国内是把西方经济学作为经济学说史来学习的，学习其中的流派、学说等等，关注的是各个流派之间的不同，一个推翻另一个。没有注意到其中隐含的基本一致的分析框架，这一点是与国外的经济学教育不同的。

说到框架，有三点：

第一：视角。经济学的视角，即所谓的“像经济学家一样思考”。视角代表了现代经济学中比较一致的分析方法、切入点，这恰恰是其他学科不具备的。

经济学有三个基本原始假定：个人偏好、技术制度约束、资源禀赋。个人偏好中经济学假定个人是自利的，但是不要望文生义，自利完全可以包含利他。所有的经济学家都从这三个基本假定出发而且一般只从这三个假定出发，去研究一种均衡的状态。谈到均衡，也不要望文生义，认为经济学只研究均衡。例如，供求相等是一种均衡，但经济学并不只研究供求相等的情况。计划经济下长期处于短缺状态，经济学也研究“短缺”这种“均衡”，只是需要重新定义。

我们应怎样看待并估计某种状态呢？经济学家特别注重效率。由于对效率的关注，经济学家分析问题是总是出人意料。人们的直接感觉或者说第一反映考虑的并不是效率而是利益的重新分配。例如，讲到经理和投资者的矛盾，要不要保护小股东的利益？人们会觉得，如果保护小股东的利益，小股东的利益增加，经理人的权益会受损。如果不保护，则小股东受损，经理的利益增加。但是，在经济学家看来，这不是简单的重新分配问题，如果不保护小股东，下一年小股东就不会拿出钱来，经理就当不成经理。这一视角是政治学、社会学所不具备的。

总之，从三个基本假设出发，分析均衡状态，并评估它的效率，即是否能在不损害其他人利益的前提下增加某个成员的利益，这就构成了所有经济学家分析问题的基本视角，不论他是左派是右派，奇Qīsuu。сom书喜欢运用数学还是排斥数学。

第二：参照系。现代经学理论提供了多种参照系，最重要的有三个：

一是资源配置问题中的一般均衡理论：在充分竞争的条件下，没有政府干预时，市场的看不见的手会把资源如此配置，使得均衡点是有效率的。

二是产权问题上的科斯定理：如果没有交易成本，产权分配与效率无关。

三是公司金融领域的公司金融领域的MM定理（莫迪格里阿尼…米勒定理）：公司价值与公司融资中股本金和债务的比例无关。

这三个定理的作用不在于他们准确地描述了现象，而在于他们为进一步描述现实的分析提供了参照系。正如阿罗在讨论到经济理论的作用时所说的：一般均衡理论有五个假定，每一种假定都以一种方式与现实不符，但它是现代经济学中最有用的定理之一。为什么？按我的理解，它提供了一种参照系。参照系在任何一个理论结构中都是有用的，正如在物理学中，无摩擦的状态是不现实的，而无摩擦状态下的定理也是最基本的。有摩擦的情况是从无摩擦的情况推导出来的。经济学中也是如此，科斯定理中交易费用不存在是不可能的，MM定理中说公司价值与公司融资中股本金和债务的比例无关，也是与现实不符的。它们的作用并非直接描述问题，而是给了一个标尺，当我们遇到问题时，可以拿此去比对。

我在哈佛大学做学生时，一个教授说过，一个受过经济学系统训练的人与没有受过的人的区别在于：受过经济学系统训练的人心中有几个参照系，谈到问题时总会和这个参照系做一个对比，从中引出种种分析。就像常说的“记者经济学”，许多记者有锐利的眼光，分析问题十分深刻，感染力也很强，但他们写的东西与受过系统训练的经济学家写的东西是有差别的，差别在于：经济学家心中有参照系，写起东西来是具有一致性的。

有了参照系本身还不够，因为参照系离现实太远，现代经济学还有第三个部分：分析工具。

分析工具往往表现为数学模型，但也有不是的。下面举例说明，通过这些例子我们可以看到，每一个模型后面都有经济想法，经济想法再和数学工具结合起来就能说明现实问题。

例如，在企业理论中出现了不完全合同理论，它抓住了在合同不完全时，控制权、所有权的配置对人的激励有直接影响，引发了一系列关于公司治理结构的讨论。这一模型以及其后的一系列发展就为这一类问题提供了有益的指导。又比如说，完全合同下的非对称信息模型。其中有一个重要的成本交换，即信息租金与配置扭曲。要想给有信息的人激励就必须给他一定的租金，以调动他的积极性把它的信息告诉你。但你这样做的话，你的资源配置就扭曲了。如果你不想让自己的资源配置扭曲，那么就要减少租金，对方就会撒谎。这是一个很核心的信息不对称下资源配置与激励的交换问题。可以用来分析电信管制、组织内共谋等问题。

综上所述，我们讲到了视角、参照系和分析工具，这三部分构成现代经济学的科学研究方法。

我们可以把眼光放广一些，从整个社会科学来看，经济学家的视角、参照系和分析方法都很独特。而且，经济学是社会科学中惟一的拥有这样一个惟一范式的学科。社会学中几乎没有公认范时，每一个社会学家都可以以完全不同的方法分析。政治学中有范式，但是不像经济学中有惟一的一个范式。下面就有一个问题，这样好不好？我们只能说有利有弊，而且就我个人而言，我认为利大于弊。

以上着重分析了经济学的框架。下面谈谈数学在经济学中的作用。

有两种极端，一是数学至上论，主张经济学数学化，认为论文的水平取决于其中数学用得多少、难易。二是数学无用论，认为数学不仅对分析问题没有帮助法反而阻碍了对问题的分析。

数学有什么用？经济学分为理论经济学和实证经济学，就我看来，数学对于理论经济学至少有三方面的作用。首先，数学可以把前提假设写得很清楚，避免无谓的争执。其次，写出数学模型以后，可以使得逻辑推理相对容易，并且较为容易地发现错误。我们的思维推理是很容易出错的，推一两步可以，第三第四步就不行了。而用数学模型就不同，如果A=B；A＋C=B；但是后来出现A＋C不等于B＋C，我们就知道出错了。最后，一旦经济问题转化为了数学模型，我们就可以利用已有的数学模型以及结论，进一步推导。并且可以把貌似不同的问题联系起来，因为可能它们用的是同一个模型。数学对实证分析的作用也是不可低估的，计量经济学中的数据统计和分析都依赖于数学。

许多有趣的经济学论文是用数学模型的，但也有相当一部分不是