期货法律法规精选真题(5)-第5部分
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诰蛔什�50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；（四）没有较大数额的到期未清偿债务；（五）近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
15 。 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。 A： 设立期货公司申请书 B： 公司章程草案，经营计划 C： 拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明 D： 律师事务所出具的法律意见书
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货公司管理办法》第十条规定，申请设立期货公司，应当向国证监会提交卜列申请材料：（一）设立期货公司申请书；（二）公司章程草案；（三）经营计划；（四）发起人名单及其审计报告；（五）拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；（六）拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；（七）场地、设备、资金证明文件；（八）律师事务所出具的法律意见书；（九）中国证监会规定的其他申请材料。
16 。 期货公司有下列（）情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A： 拟更换董事长、总经理 B： 客户发生重大透支、穿仓 C： 财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准 D： 发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货公司管理办法》第三十七条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：（二）拟更换董事长、总经理；（三）财务状况恶化，不符合中国汪监会规定的风险监管指标标准；（四）客户发生重大透支、穿仓；（五）发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响。
17 。 中国证监会及其派出机构有权采取下列（）措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。 A： 查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 B： 查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 C： 检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统 D： 询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货公司管理办法》第八十五条规定，中国证监会及其派出机构有权采取下列措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查：（一）询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明；（二）查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；（三）查询期货公司及其营业部的期货保证金账户；（四）检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统。
18 。 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列（）条件。 A： 符合持续性经营规则 B： 符合持续性盈利规则 C： 近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件 D： 近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
正确答案是：A；C
正确答案解析：《期货公司管理办法》第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：（一）符合持续性经营规则；（二）近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；（三）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
19 。 证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列（）条件。 A： 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 B： 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 C： 配备必要的业务人员，公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员 D： 全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准
正确答案是：A；B
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（二）已按规定建立客户交易结算资会第三方存管制度；（三）伞资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（五）已按规定建立健伞与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。
20 。 证券公司应当建立完备的协助开户制度，并做到下列（）事项。 A： 告知期货保证金安全存管要求 B： 向客户充分揭示期货交易风险 C： 对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 D： 解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审杏，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。
21 。 期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行（）。 A： 统一结算 B： 统一资金调拨、统一风险管理 C： 统一财务管理和会计核算 D： 建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货公司管理办法》第四十七条规定，期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
22 。 期货公司中请金融期货交易结算业务资格，除应当具备《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定的基本条件外，还应当具备下列（）条件。 A： 注册资本不低于人民币8000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B： 注册资本不低于人民币5000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 C： 申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元 D： 董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上
正确答案是：B；C；D
正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第匕条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：（一）董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；（二）注册资本不低于人民币5000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（三）申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期未净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元；（四）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
23 。 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。 A： 股东会或者董事会关于期货公二j申请金融期货结算业务资格的决议文件 B： 中请日前2个会计年度每季度末客户权益总额情况表 C： 经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告 D： 经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告
正确答案是：A；C；D
正确答案解析：《期货公司会融期货结算业务试行办法》第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（三）股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件；（七）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；（八）申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表；（九）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告。
24 。 风险监管报表，包括期货公司（）。 A： 资产调整值计算表 B： 净资本计算表 C： 客户权益变动表 D： 风险监管指标汇总表
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十七条本办法下列用语的含义：（一）风险监管报表，包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。
25 。 期货交易所应当向中国证监会履行下列（）报告义务。 A： 每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告 B： 每一年度结束后1个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告 C： 每一季度结束后10日内、每一年度结束后20日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告 D： 每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告
正确答案是：A；D
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第一百零二条规定，期货交易所应当向中国征监会履行下列报告义务：（一）每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告；（二）每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告；（三）中国证监会规定的其他事项。
