期货法律法规--过关冲刺题及答案解析(-第1部分

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一、单项选择题（本题共60个小题，每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）

1．从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。

A．公开、公平、公正、公信

B．公开、公平、公正、诚实信用

C．公开、公平、公正、自愿

D．公开、公平、公正、公序良俗

2·国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和（）的授权，履行监督管理职责。

A．国务院

B．期货交易所

C．期货业协会

D．国务院期货监督管理机构

3．期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A．民事

B．行政

C．刑事

D．经济

4·期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起（）

内做出批准或者不批准的决定。

A．15日

B．30日

C．3个月

D．6个月

5．国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。

A．中国证监会

B．国务院有关部门

C．全国人大常委会

D．中国期货业协会

6．在我国设立期货公司，应当在（）注册。

A．工商行政管理部门

B．中国证监会

C．中国期货业协会

D．公司所在地的中国证监会派出机构

7·期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A．1％

B．2％

C．3％

D．5％

8·期货公司成立后无正当理由超过＿＿＿＿个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续＿＿＿＿个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。（）

A．1；3

B．3；3

C．1；6

D．3：6

9·银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经（）审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。

A．全国人大常委会

B．国务院证券监督管理机构

C．国务院银行监督管理机构

D．国务院期货监督管理机构

10．会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A．期货交易所

B．该会员

C．期货交易所和该会员按比例

D．期货交易所和该会员共同连带

11．客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。

A．该客户的保证金

B．期货交易所的自有资金

C．期货交易所的风险准备金

D．期货交易公司的储备金

12．境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报（）批准后实施。

A．国务院

B．全国人大常委会

C．全国人民代表大会

D．国务院期货监督管理机构

13．申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。

A．3

B．5

C．7

D．15

14．中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。

A．监督管理

B．自律管理

C．合规管理

D．行政管理

15．设立期货公司，持有100％股权的股东净资本应当不低于人民币＿＿＿＿亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币＿＿＿＿亿元。（）

A．2：5

B．5；10

C．10；15

D．15；20

16．制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（）。

A．《中华人民共和国证券法》

B．《中华人民共和国民法通则》

C．《期货交易管理条例》

D．《期货公司管理办法》

17．期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

A．1

B．2

C．3

D．5

18．期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。

A．每一个月

B．每三个月

C．每半年

D．每一年

19．期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A．3

B．5

C．7

D．15

20．期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）元以下罚款。

A．3万

B．5万

C．10万

D．20万

21．期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。

A．纪律处分

B．行政处罚

C．刑事处罚

D．行政处分

22．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起＿＿＿＿个工作日内向协会报告，由＿＿＿＿注销其从业资格。（）

A．5；中国证监会

B．10；中国证监会

C．5；期货业协会

D．10；期货业协会

23．《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。

A．不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B．不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C．当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D．中国证监会禁止的其他行为

24．期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A．3

B．5

C．10

D．20

25．期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

A．中国证监会

B．期货交易所

C．期货业协会

D．国务院期货监督管理机构

26．申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务＿＿＿＿年以上经验，或者经济管理工作＿＿＿＿年以上经验。（）

A．3；3

B．3；5

C．5；7

D．5；10

27．申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。

A．2

B．3

C．5

D．10

28．具有从事期货业务＿＿＿＿年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务＿＿＿＿年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A．5；3

B．7；5

C．10；8

D．15；10

29．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A．3

B．5

C．7

D．10

30．除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（）依法核准。

A．中国证监会

B．期货交易所

C．任意中国证监会派出机构

D．期货公司住所地的中国证监会派出机构

31．期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有（）名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。

A．1

B．2

C．3

D．5

32．独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A．1

B．2

C．3

D．5

33．下列各项属于《期货交易所管理办法》管辖范围的是（）。

A．上海期货交易所

B．香港期货交易所

C．芝加哥期货交易所

D．澳洲雪梨期货交易所

34．期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A．3

B．5

C．7

D．10

35．甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是（）。

A．申请书

B．章程和交易规则草案

C．期货交易所的经营计划

D．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况

36．A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（）。

A．自动消灭

B．由C期货交易所继承

C．根据AB商定的方案处理

D．由人民法院根据公平原则确定偿还方案

37．会员制期货交易所的权力机构是（）。

A．会员大会

B．董事会

C．股东大会

D．理事会

38．某会员制期货交易所欲召开会员大会，根据《期货交易所管理办法》规定，会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A．1／4

B．1／3

C．1／2

D．2／3

39．《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。

A．1／3以上理事联名提议

B．中国证监会提议

C．理事长提议

D．期货交易所章程规定的情形

40．在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A．3

B．5

C．8

D．10

41．自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A．2

B．3

C．5

D．7

42．因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A．2

B．3

C．5

D．7

43．甲欲申请某期货公司总经理，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A．2

B．3

C．5

D．7

44．申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

A．外交部

B．公证机构

C．国务院教育行政部门

D．国务院期货监督管理机构

45．期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A．2

B．3

C．5

D．7

46．某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A．10％

B．20％

C．30％

D．50％

47．期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A．3

B．5

C．7

D．15