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第1部分

经济学思想史讲义-第1部分

小说: 经济学思想史讲义 字数: 每页4000字

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第一部分 1。对日常生活的反思

    今天我们上“经济学思想史”的第一课,这一讲的题目叫做“日常生活与经济思想”。谈到这里,我需要提醒大家,今天是9月11日——一个有着特殊意义的日子。“9·11”提醒我们的是什么呢?是生存困境,生存困境总是让我们把注意力集中到日常生活上来。“日常”,也就是“现在”或者“当下”,所以,一个很自然的问题就是“历史是什么?为什么要关心历史?”另一个问题——也是这门课的主题——就是“思想史”:思想史和历史的关系是什么样的?历史如何沿着时间的路径展开,而同时又和思想交汇在一起呢?

    从古希腊到康德,西方知识传统主要分为这样几个类别:第一类是“物理世界”的知识,英文里以φ为第一个字母;第二类是“心理世界”的知识,在英文里以ψ为第一个字母;第三类是一切“过去世界”的知识,即Ιστορι'α,它在希腊文里有“穿越”的意思,但是,希腊文字典没有告诉我们穿越的是什么,是穿越时间,还是穿越表层?这样一种分类到康德以后有人有异议,所以我们只说到康德。给各位一个思想史的议题——康德之后的知识传统是怎样分类的?或者说,还有没有分类?在上述分类中,自然是“物理”的,但同时也蕴涵着自然史,是发生学的,历史的;意识是心理的和历史的,我们的身体,在笛卡儿之前,或者康德以前,是物理的,而今天,我们说它是物理的、心理的和历史的,是这三个集合的交集。日常生活是什么呢?是我们的身体在当下的活动和在过去的活动——而思想是对当下的反省和对过去的反省。

    这是我们的开场白,下面是一些故事——或许能引发大家对这门课的兴趣,其内容出自现在的一本畅销书——中信出版社2004年版的《财富千年》,该书的作者辛西娅·克罗森是《华尔街日报》的资深编辑。我摘录了一些,给大家念一下:

    ……1436年,英国最富有的工业巨头年收入为865英镑,而商人只能挣12英镑。1688年,一个领主的家庭年收入大约为3200英镑,而一个仆人只能得到15英镑(牛顿1667年就任三一学院研究员的时候,每年挣24英镑,比一个仆人也多不了多少——作者)……所以,并不奇怪,富人的平均寿命一般高于穷人。然而,抛开某些特定指标,并没有证据表明幸福程度的提高与财富的增加成正比。在许多富有的男女的病历上,充斥着精神崩溃、家庭冲突、酗酒、自杀等故事。……早餐麦片大王查尔斯·威廉·波斯特遭遇精神崩溃,最后自杀身亡。柯达胶卷创办人——今天在柯达胶卷盒子上还写着他的名字——乔治·伊斯特曼也有着同样的结局。……威廉·詹姆斯在《心理学原理》中写道:“显然,一个人将什么称作‘我’,将什么称作‘我的’,这中间的界线很难画出来。”……深植内心的不安全感在折磨富人。“如果我是我的所有,而假如我失去了我的所有,那么我是谁?”弗洛姆询问;“因为我可能失去我的所有,我就有必要不断担心我将要失去的我的所有。我害怕盗贼、经济波动、革命、疾病、死亡、爱情、自由、变化与未知因素。”……弗洛伊德写道:“人们一直让金钱与污物保持最密切的联系。……最广泛的联系,好像存在于各种不明显的排便情结和对金钱的兴趣之间。”……米尔斯写道:“如果说富人不快乐,那是因为我们当中没有一个人快乐。”……在欧洲各地,饥荒有时会造成人吃人的现象,甚至发生父母吃掉子女的惨剧。虽然难以想像,但是在1000年前,人肉确实能够在欧洲某些地方的市场上找到。……人性中是否存在某种正常的占有欲?占有欲强的人天生就具有神经质和不安全感呢?还是实际上是自然选择过程中长期积累的结果?……黑猩猩一旦得到两三块钱,就会停止工作。毫无疑问,动物也有财产:巢穴、地盘、储藏的食物等。然而,1931年对昆虫、鸟类、啮齿类动物和猿的占有行为进行研究得到的结论是,动物对物品的占有十分局限……人类表现出的贪欲几乎是无限的。

    这就是日常生活引出来的问题,对于这些日常生活的反省提供了那些辨识根本问题的机会。

第一部分 2。经济学思想史:概念梳理(1)

    (1)零散的经济思想有别于系统的经济学

    我从中国的经济思想史资料里摘录了一些中国人的反思——思想是对日常生活的反省,而经济思想则是对日常经济活动的反省,例如《论语》的“富与贵,是人之所欲也。不以其道得之,

    墨子

    不处也。贫与贱,是人之所恶也。不以其道得之,不去也。”《孟子》的“仁义而已矣,何必曰利!”就是关于经济伦理的论述。杨朱是当时非常重要的思想家,据说,那时天下的学人;“不归杨则归墨”。他说:“古之人,损一毫利天下,不与也。悉天下奉一身,不取也。”这是一种利己思想。《管子》的“地不均平和调,则政不可正也。政不正则事不可理也”,论述了政治和经济的关系问题。《墨子》的“王刀无变,耀有变。岁变耀,则岁变刀。”1出自《墨子·经说下》:“买,刀耀相为贾。刀轻则耀不贵,刀重则耀不易。王刀无变,耀有变。岁变耀,则岁变刀。”

    1据说,这是中国最早的货币理论。刀,指货币;耀,指粮食的价格;岁,是收成。他是说,既然货币的样式、量都没变化,为什么粮食的价格总是变化呢?因为粮食收成变了;“岁变耀,则岁变刀”,这句话说得非常玄。你说它是货币理论?那比弗里德曼或者那些货币理论的先驱人物至少早了1500年,但这些只是零零散散的经济思想,不是经济学。

    (2)非核心议题的数据分析不是经济学思想

    经济学是对经济活动的核心议题的反省所导致的知识,不是简单的思想。比如说,如果我们反省的主要的日常活动是市场经济,那么,价格理论就成为核心议题。在斯密以前的时代,甚或斯密本人的时代,很多人这样认为,农业是经济活动的主要形式,那什么是核心议题呢?地租和赋税。围绕这两个主题,古典政治经济学开展了一系列研究。如果奴隶与城邦国家是经济活动的主要形式,那么,政治就成为核心议题,就是亚里士多德给我们的命题,经济学其实是政治的一部分,并且叫做“家政”、“家政学”。今天,服务业是主要的经济形式,像贝克尔说的,我们进入了人力资本的时代,人力资本成为核心议题,在这个核心议题的基础上,知识理论就成了经济学理论的新的形式和发展方向。这些是经济学的例子。

    上面是《货币经济学杂志》(JournalofMonetaryEconomics,2001年)上的一篇论文的摘要,两位作者非常有创新精神,他们用傅立叶变换来研究经济周期——最早观察经济周期的人专门观察太阳黑子活动,他的名字叫做杰文斯(WSJevons),你们以后会有很多人对他感兴趣的。你们如果学过电工学原理,就会对频谱分析比较了解,其实,这篇文章应该写给清华大学经济系的学生们。例如:Xi是中国GNP时间序列,它的自相关函数是γ(t),对此做傅立叶变换得到f(ω),把它分解为基波,一次的和二次的,四次的……这样叠加起来。傅立叶变换的结果,那就是f(ω),ω是频率。然后在ω的一个相对的、预先设定的带宽之内,我们看到了有一个能量的储备。能量的波动,这两位科学家认为,就是经济周期的实质。你想想看,从一个火星人的角度看,地球上的经济周期,无非是能量转换的速率发生了变化。有没有道理呢?要看对历史数据的拟合,所以他们用了欧洲各国的多年的数据——19世纪末叶欧洲13国的工业生产数据——用已经建立起来的模型,来解释已经公认的关于商业周期的特征性事实。

    在下图中靠近原点π/4附近出现的第一个峰值,对应于大约3年到5年的商业周期,乘上2,变成π/2,就是新的商业周期。你们自己可以画一组正弦和余弦曲线,会发现可以逼近任何波形,不管是经济周期的,还是商业周期的,还是说话的波形。

    再看下图,

    在Run(俄罗斯)的图中,两排最高的波形,对应的是π/2,也就是7—10年的商业周期,而里面小的波形代表3—5年。在AUS(澳大利亚)的图中,小的商业周期是比较显著的。这两张图挺有意思,而作者的结论是什么呢?下面是两张汇总的图。

第一部分 3。经济学思想史:概念梳理(2)

    左边的图中,第一个最大的峰值,对应着794年的peaktopeak(从峰值到峰值)的经济周期,第二个稍小一点的,对应着429年的周期,最小的那个,是235年,很显著,至少7—10年的商业周期非常显著。右边的图是各国之间的相关的频谱分析、波动,分别是787年、424年和234年的周期。

    作者的主要结论是:频谱分析可以揭示出两个周期的类型,一个是7—10年的,一个3—5年的。次要的结论是:农业占比重较大的欧洲各国之间的经济周期的相关性比较小,而发达的工业国家,比如德国、英国、美国等,它们受到汇率联系的影响,因而其商业周期的相关性比较明显。

    我们凭直觉就知道这篇文章不是经济学思想史的文章,为什么呢?因为知识不同于思想。前者是科学建构,而后者提供问题意识——这是不可或缺的,我们经常看到,从海外归来的学富五车的学者,由于缺乏本土问题意识,提出一些很可笑的问题,所以,问题意识非常重要。表达问题意识的一个例子,就是刚才引的墨子的话,所谓“岁变耀,则岁变刀”,它是经济思想,但不是经济学,因为

    知识不同于思想。前者是科学建构,后者提供问题意识。所谓“岁变耀,则

    岁变刀”,是经济思想而不是经济学。科学建构首先需要科学话语,其次需

    要主体间客观性的表述。

    它首先就缺乏一种建构,即一步一步地构造出“岁变耀”和“岁变刀”之间的因果关系,如牛顿力学一样。更进一步来说,墨子的语言都不是科学语言,因为没有任何定义,什么是“耀”,什么是“刀”?刀到底是名词呢,还是动词,还是形容词,很多用汉语表达的经济思想,受到这方面的局限,而科学建构首先需要科学话语,其次需要主体间客观性的表述——由于陈述有主体间客观性,所以它是可检验的。这两点正是知识不同于思想的地方。什么叫主体间客观?就是不仅仅是你知道这件事是真的,你还要让别人知道这件事是真的,而如果你讲的这件事是你梦里面发生的,那么你想让别人相信就非常的困难,所以,主体间共识的记录,历史事件的记录,才满足科学的第二个条件。陈述,不能是纯主观的。

    (3)经济史不同于经济学思想史

    埃文斯(Evans)是二战前美国很重要的一位经济史家,下面的图出自他1941年发表在《经济史杂志》(TheJournalofEconomicHistory)上的一篇文章,刻画了1870—1940年美国东部各州注册公司的数量的变动情况:

    不同的线,代表不同的

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