国际贸易法[第2版] 郭寿康、韩立余编著-第112部分
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级人民法院同意不予执行，应将其审查意见报最高人民法院，
待最高人民法院答复后，方可裁定不予执行。
2。外国仲裁裁决在我国的承认和执行
在我国境内承认和执行外国仲裁裁决，有以下三种情况：
（l） 195年《纽约公约》的缔约国所作出的仲裁裁决在我
国的承认和执行。
我国参加1958 年心纽约公约》时，对《纽约公约》作了
两项保留：即互惠保留和商事保留。1）根据互惠保留条款，中
国只在互惠的基础上对在另一缔约国领域内作出的仲裁裁决
的承认和执行适用该公约；2）根据商事保留条款，中国只对根
据中国法律认为属于因契约性和非契约性商事法律关系所引
起的争议适用该公约。符合上述两个条件的外国仲裁裁决，
申请人方可依照195年《纽约公约》的规定直接向我国下列
地点的中级人民法院提出：1）被执行人为自然人的，为其户籍
所在地或居住地：2）被执行人为法人的，为其主要办事机构所
在地；3）被执行人在我国无住所、居所或主要办事机构，但有
财产在我国境内的，为其财产所在地。我国有管辖权的人民
法院在接到申请后，应对申请承认和执行的仲裁裁决进行审
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查，如果认为不具有1958 年《纽约公约》第S 条所列的情况
（即不予承认和执行的外国仲裁裁决的条件），应当裁定承认其
效力，并依照我国民事诉讼法规定的程序执行；如果经过审查
认为具有《纽约公约》第5 条所列的条件之一的，应当裁定
驳回申请，拒绝承认和执行。
｝｝）与我国订有双边条约的国家作出的仲裁裁决在我国的
承认与执行。
我国除了参加1958 年《纽约公约》外。还与一些国家订
立了有关双边贸易和司法协助的条约或协定，其中有相互承
认与执行对方国家的仲裁裁决的条文。对于在这些国家作出
的仲裁裁决，可按双方条约的规定予以承认与执行，如中国
与法国于1988 年订立的《关于民商事司法协助的协定》就有
相互承认与执行在对方境内作出的仲裁裁决的规定，1979 年
的《中美贸易关系协定》也有类似的规定。
｝｝）在其他国家作出的仲裁裁决在我国的承认与执行。
对于在上述二类国家以外的其他国家作出的仲裁裁决，
需要在我国承认与执行的，应当由当事人向我国法院申请，
我国法院按照互惠原则办理。如果作出仲裁裁决的国家与我
国有相互承认与执行仲裁裁决的互惠关系，并且裁决在形式
上符合我国法律的规定，裁决的执行不违反我国法律的基本
原则及国家主权、安全和社会公共利益的，法院裁定承认其
效力，依照我国民事诉讼法的规定执行。
根据最高人民法院的司法解释，一方当事人向人民法院
申请承认和执行外国仲裁机构的裁决时，如果人民法院认为
申请承认和执行的外国仲裁机构的裁决不符合我国参加的国
际公约的规定，或者不符合互惠原则的，在裁定拒绝承认和
执行之前，必须报请本辖区所属的高级人民法院审查。如果
高级人民法院同意拒绝承认和执行，应将其审查意见报最高
人民法院。待最高人民法院答复后，方可裁定拒绝承认和执
行。由此可见，对于拒绝承认和执行外国仲裁裁决，我国采
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取十分谨慎和认真的态度。
3，我国涉外仲裁机构作出的仲裁裁决在外国的承认和执
行
我国涉外仲裁机构作出的仲裁裁决在外国的承认和执
行，也分为三类：
（1）我国涉外仲裁机构作出的仲裁裁决，在1958 年（纽约
公约》缔约国内的承认和执行，按1958 年《纽约公约》的规
定办理；
（2）我国涉外仲裁机构的仲裁裁决在与我国有双边条约和
协定的国家的承认与执行，依照双边条约的规定办理；
（3）我国涉外仲裁机构的仲裁裁决在非1958年《纽约公约）
缔约国，并且与我国也没有订立双边条约和协定的国家内的
承认和执行，根据我国仲裁法和民事诉讼法的规定，中国涉
外仲裁机构作出的发生法律效力的仲裁裁决，当事人请求执
行的，如果被执行人或者其财产不在中国境内，应当由当事
人直接向有管辖权的外国法院申请承认和执行。
五、仲裁裁决的撤销
仲裁裁决的撤销，指仲裁裁决存在法律规定的情形，经
当事人向法院申请，由法院根据法律规定，审查核实，判决
或裁定撤销仲裁裁决的程序。撤销裁决使裁决的效力消灭。
联合国国际贸易法委员会《国际商事仲裁示范法》规定，败
诉的仲裁当事人可以申请法院撤销仲裁裁决。
拒绝执行仲裁裁决与仲裁裁决撤销，即相互联系，又相
互区别。二者都使某一仲裁裁决得不到执行，都是法院对仲
裁的监督方法。但不予执行仲裁裁决，是在执行仲裁裁决的
申请人（胜诉方）申请执行时，由被申请的败诉方所在地法院或
其财产所在地法院作出裁定。而申请撤销仲裁裁决。可由仲
裁裁决的任何一方提出，且只能向裁决作出地法院提出，这
与拒绝执行仲裁裁决不同。仲裁裁决撤销是使该仲裁裁决无
效，当事人可以就争议事项重新提交仲裁或提起诉讼；而拒绝
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执行并不使该仲裁裁决的效力归于消灭，当事人不可就同一
事项再提交仲裁或提起诉讼，但在一家法院不予执行，如败
诉方所在地法院，并不影响胜诉方在其他地方申请执行。
我国《民事诉讼法》中没有对撤销仲裁裁决的规定，我
国《仲裁法》增加了涉外仲裁的撤销的有关规定。根据该法。
如果被申请人提出证据证明涉外仲裁裁决有《民事诉讼法》
第2611 条第1 款规定的情形之一的，经过人民法院合议庭审
查核实，裁定撤销。人民法院受理撤销裁决的申请后，认为
可以由仲裁庭重新仲裁时，通知仲裁庭在一定期限内重新仲
裁，并裁定中止撤销程序；如仲裁庭拒绝重新仲裁，人民法院
应当裁定恢复撤销程序。人民法院裁定撤销的，应当终结执
行。如一方当事人申请执行仲裁裁决，一方当事人申请撤销，
人民法院应裁定中止执行；撤销裁决的申请被驳回的，应裁定
恢复执行。
据最高人民法院于1998 年4 月发布的《关于人民法院撤
销涉外仲裁裁决有关事项的通知》，人民法院撤销我国涉外仲
裁裁决，应建立报告制度。凡一方当事人按照仲裁法的规定
向人民法院申请撤销我国涉外仲裁裁决，人民法院在裁定撤
销裁决或通知仲裁庭重新仲裁之前，须报请本辖区所属高级
人民法院进行审查。如高级人民法院同意撤销裁决或通知仲
裁庭重新仲裁，应将其审查意见报最高人民法院。待最高人
民法院答复后，方可裁定撤销裁决或通知仲裁庭重新仲裁。
第二十二章 世界贸易组织争端解决机制
世界贸易组织争端解决机制是世界贸易组织对全球经济稳定
的最独特的贡献。和关税与贸易总协定的根本不同在于，世界贸
易组织争端解决机构对报告的通过采取的是“一致通过，除非一
致不同意”的原则，而关税与贸易总协定采取的是“一致通过”
的原则，这使得世界贸易组织对处理国际贸易争端具有特别重要
的作用。同时世界贸易组织还可授权成员对不履行争端机构通过
的报告的成员进行贸易报复，使争端解决机制的威力增强。通过
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处理贸易争端，世界贸易组织对各成员的贸易政策、贸易立法进
行审查，保证了世界贸易组织规则的贯彻。
重点问题
●争端解决机构的机构设置
●争端解决的基本程序
●争端解决机制的基本原则
●专家组和上诉机构的权限与职责
●违反协议争端与未违反协议争端的不同解决程序
第一节 争端解决机制概论
一、争端解决机制的建立和作用
《关于争端解决规则与程序的谅解》（nsU）建立了世界贸
易组织的争端解决制度。世界贸易组织争端解决机制，是提
供多边贸易体制的可靠性和预见性的核心。该制度保障各成
员在有关协议项下的权利和义务，以及按照国际公法解释的
习惯规则澄清有关协议的现有条文。该制度在世界贸易组织
占有重要的位置，发挥重要的作用。正如首任世界贸易组织
总干事鲁杰罗所说： “如果不提及争端解决机制。任何对世界贸
易组织成就的评论都是不完整的。从许多方面讲，争端解决
机制是多边贸易体制的主要支柱，是世界贸易组织对全球经
济稳定作出的最独特的贡献。”没有这一争端解决制度，各成
员的权利就缺乏制度的保障。因此，从某种程度上说，ES 〔给
予的保证比实质性规则提供的保证更重要。
解决争端和澄清现有规则，是争端解决机构的两大作用
和职责。前者具有短期的利益和价值，后者则具有长远的价
值和意义。成员在相关协议项下的权利、义务的保护，以澄
清现有规则为前提；成员间争端的解决，也以澄清现有规则为
前提。而且，鉴于争端解决报告所具有的判例法（case law）作
用，争端解决机构澄清现有规则的作用不容忽视。这说明，
诉诸争端解决程序，并不仅仅是解决目前的争端问题，还可
能具有更为重要的构筑制度的价值和作用。
世界贸易组织争端解决机制运作以来，取得了比较令人
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满意的结果。向争端解决机构通知的贸易争端数量不断增加，
大多数争端都通过这一机制的磋商程序获得了双方满意的解
决；一定数量的争端提交给专家组审理，其中部分争端上诉到
上诉机构解决。对于争端解决机构通过的争端解决报告，被
裁决违反了义务的被诉方或者履行了争端解决机构的裁决或
建议，或者进一步通过执行异议程序解决申诉方与被诉方之
间的争端。
争端解决机制在取得明显成就的同时，也暴露出了其存
在的缺陷和不足。这些缺陷或不足，有些是山于现有规则含
义模糊本身
