剑桥中国隋唐史-第108部分
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保证，他们不会有失去生计的危险。
但是这一措施的某些后果 （实际上是重建队伍）是很难预见的。许多藩
镇当局不是征募真正服役的人，而是把空缺售给有财产的人（其中包括地主、
商人和衙门吏役），他们都企图依附当地的地方政体来取得利益。这就是支
配地方的经济利益集团逐步渗入地方政府的手段之一，但这一过程是缓慢
的，持续于9世纪整个时期。另一个后果，正如13世纪的历史学家马端临看
到的那样，是军队力量的严重削弱，因为军队虽然名义上保持足额，但真正
有战斗力的兵员数却大为减少。另外，朝廷根本没有明确放弃削减武装兵员
人数的计划。在行得通的情况下，它偶尔也亮明态度，鼓励减少部队人数；
它还采用这样一种人事政策，即给予那些能增加收入的地方官员以最高的功
勋，以此鼓励削减耗费财政经费的士兵的人数，甚至减少其军饷的标准。②
下文将要谈到，最后当动乱在9世纪中期以后开始呈现出威胁王朝生存的迹
象时，动乱之得以迅速蔓延和持久不衰的一个原因是，朝廷没有足够的兵力
去控制它们。
① 关于两份诏令的内容，见《旧唐书》，卷16 第486 页；《资治通鉴》，卷242 第7808、7811 页。
② 关于这些发展，见《资治通鉴》，卷242 第7811—7812 页；《文献通考》，卷51 第1321 页；松井秀一：
《唐代后半期的江淮——以江贼及“康全泰、裘甫叛乱”为中心》，载《史学杂志》，66。2 （1957 年），
第95—98 页。
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我们掌握的关于9世纪军队人数的概括的数字需要很仔细的说明。《元
和国计簿》所列807年军队83万的数字肯定是可靠的，但不能肯定东北诸镇
军队是否包括在内。也可能包括在内，但只是按照中央政府簿册中规定的兵
力而不是根据其实际人数计算的。更难解释的是，837年王彦威的一份财政
①
报告断言，在9世纪20年代初期帝国共有99万名士兵。可以料想，宪宗的
历次讨伐当然全面地增加了兵员；但穆宗初期的政策应该说是起了相反的作
用。这个数字不但大于807年的数字，而且远远地大于我们掌握的8世纪的
任何数字。是否可以这样来解释：它指的是821至822年这一短暂的时期，
当时河北诸镇都掌握在朝廷之手，故而此数包括了它们军队的实际数量。这
些数字完全可能超过官方规定的人数一倍或一倍以上。如果这个数字是正确
的，王彦威所举之数大概是我们掌握的755年以后整个时期帝国兵力的最完
整的数字，虽然我们还无法估计真正受过训练的战士的比率有多大。可惜史
料中保留的王彦威的报告没有837年帝国军队的总数字，而只有中央经费维
持的数字（40万）。但可以肯定，在9世纪后半期地方诸镇对当局的严重挑
战出现时，武装人员似乎已经大大地减少了。
中央和地方的关系继续按照我们前面所述的情况发展下去，一般地说，
它们的关系日趋官僚化。由于对节度使的任命不再是压倒一切的军事问题，
朝廷在任命官员担任节度使之职时就可以采用行政的标准了。纯粹的军人只
被任命在那些有重要军事职能的藩镇任职。随着文官之治不断地在大部分藩
镇中处于远为重要的地位，官僚节度使的人数超过了军事将领，其比率平均
为二比一。大部分高级将军或在同时或先后在神策军中任过职，他们因而失
去了过去特有的地方属性。通过地方驻军支持而取得权力的那种桀骜不驯的
节度使变得越来越少，到唐朝最后垮台以前几乎被消灭了。以前在高级官员
中的中央和地方仕途之别趋于消失。朝廷和地方之间的调任成了常规，以致
于任何一个有成就的9世纪的官员在他仕途生涯终了时，也许已在三个或更
多的藩镇担任过长官。正规的轮换也限制了在一个特定藩镇任职的时期。虽
然没有正式规定期限，最长的任期一般为六年。许多人的任期要短得多。①
节度使们还受到官僚机器的限制，有些最细致的限制则对其下属施行。9
世纪先后颁布的许多中央指令都证实了中央关心的是节度使们设置的大批随
员和地方行政官员总的素质。这些指令企图规定幕僚的人数（特别是关键的
行政官员）、他们被任命的标准和提升他们所依据的程序。对外放赴镇的宰
相，他们随带的助手人数也有限制，这显然是在宫廷政治被激烈的派系之争
左右时力图防止他们在京外结成或保持私党。在地方任职期满后，节度使同
样必须辞退或解散其幕僚。实际的执行无疑与那些肯定旨在防止流行的弊病
的命令有很大的距离。此外，节度使对自己僚属的委任权从未被怀疑过。但
是，中央政府试图限制他任用僚属的自由，此事本身就证明了中央地位的加
强，而地方节度使的地位与8世纪后期相比，则表现出了质的变化。②
节度使们不断地处于警惕的注视之下，还常常要接受宦官监军使的瞎指
① 关于这些文献，见本书第520 页注①，及《旧唐书》（卷157 第4157 页）；《新唐书》（卷164 第5057
页）和《册府元龟》（卷486 第21 页）。
① 见本书第502 页注①的参考材料；王赓武：《五代时期华北的权力结构》吉隆坡，1963 年），第 11—12
页。
② 关于这种种规定，见《唐会要》，卷79 第1446—1551 页。
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挥。在820年后，随着宦官在朝廷权力的扩大，他们在地方行政中的作用也
一定有所加强。他们此时有一大批私人幕僚为之效劳，还有私人的随从部队，
个别人的随从达数千人。在843至844年的军事战役中，监军使是如此明目
张胆地滥用自己的职权，以致宰相李德裕竟能使枢密院的两名高级成员同意
限制监军使的权力和活动。从此，他们不得发布影响军事行动的命令，其扈
从人员也不得大于规定的规模。后来在855年，由于监军使不断干涉日常行
政，他们甚至要对他们所在地的地方行政的严重缺点和渎职行为与节度使共
同负责。这一措施旨在阻止他们的专断行为和确保能得到更认真的报告，但
却默认了他们治理藩镇的共同责任。前面已经谈过，有偏见的报告使人们难
以对监察制度作出任何全面的评价。也许根据官场效率的正常标准来衡量，
这一制度尚有许多需要改进之处，但作为一种控制的手法，它显然是高度有
效的。①
不论在藩镇的上级或下级机构中，中央政权都容易碰到的一个最棘手的
问题就是财政控制问题。在官员的渎职行为中，朝廷最关心的就是贪赃枉法
问题。这个罪名常常被单独提出，不在重大庆典时颁发的大赦范围之内。另
一个特别根深蒂固的弊病是征收未经批准的附加税，朝廷对此曾经三令五申
加以禁止。节度使之职一直是一个肥缺，值得以重金通常向有权势的宦官贿
买。据说，这项投资在一个任期内就能使他获利三倍以上，但开始的费用迫
使许多官员负债累累。也许为数不多的节度使能像令狐楚在824年接管宣武
那样很快捞取了200万缗钱，但种种迹象表明，稍微收敛的捞钱机会还是有
的。朝廷偶尔也审理这些犯法者，但它在对待中央官员的不端行为时，态度
要比对待地方官员的违法行为严厉得多。法令不断强调节度使要对他所辖官
员的行为负责，这可能有助于减少这类违法行为在其下级行政机关中的发生
率，但节度使本人显然很少受到审理。安禄山之乱后地方的财政处理开始有
很大的回旋余地，这种情况似乎久已成习，而且由于官员的行为准则起了相
应的变化而使外放官员有机会能为自己的不幸遭遇取得丰厚的补偿。
政府从8世纪晚期以后起，在9世纪明显地加强了对民众的控制。在册
的户数在807年只有250万户，到宪宗之治的末年已增至400万户。到839
①
年已经达到500万户，这是唐朝后半期的最高数字。此数似乎远未达到755
年900万户这一大数字：但考虑到它根本没有包括河北的任何数字，所以对
全国来说，这个数字也不算小。更高的登记率当然意味着中央政府和地方当
局两者收入的增加，但由于现存的财政数字的材料甚少，人们难以作出任何
可靠的结论。837年的总收入为3500万（钱和实物混合的）纳税单位，据说
政府收其中的三分之一；这三分之一中的三分之二用于维持中央和西北的军
队。这些数字并非全不可信，但机智的日野开三郎指出，它们会令人误解。
如果把间接税和通过各镇用于特殊和紧急需要的储备计算在内，中央的收入
就高得多。仅以后的一个关于中央收入的数字就表明，大致相同的收入水平
至少一直维持到9世纪50年代。中央对地方的收入比率肯定小于安禄山之乱
以前的年代。根据杜佑的数字，当时两者收入的比率大致相当（更严格地说
为五比六），而在以后的这一时期，其比率充其量为三比五。因此，中央政
府能直接处理的收入，不论是绝对数字还是相对数字，都要少得多。可是，
① 见本书第523 页注①所列参考材料。
① 《唐会要》，卷84 第1551—1552 页。
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由于财政制度已经起了如此彻底的变化，而且政府的施政已经趋于高度分
权，较低的数字决不意味着中央的衰弱。
现在我们看到的是说明9世纪的前三个25年中央和地方关系特点的一种
混杂的结构，它不但明显地不同于初唐的结构，而且也不同于安禄山之乱以
后的制度。基本的行政单位依然是州和县，由中央任命的官员负责履行它们
的传统的职能。州享有高度的与中央政府的直接联系权，但在重要的方面，
它仍受制于藩镇的节度使。节度使能以某种需要从州提取收入；他掌握一个
地区的重兵，能为安全的需要自由地作出反应；他负责考核辖区地方官员的
政绩，可以对他们施加强大的影响；他能因任何冒犯行动而惩处他们，甚至
施以肉刑。按理说，州 （而不是藩镇）在809年以后是向帝国上缴税收的单
位。但一个州是否真正向中央政府上缴税收，这要取决于藩镇的职能和地位。
如果藩镇提取了全部收入以维持其军队 （如在运河地带），或者藩镇实际上
受中央的支持（如在西北），州与藩镇的关系就相应地更牢固，而与中央政
府的关系则较弱。我们现在可以确定的是，提取所在州收入的各镇并不被指
望对国库有所贡献。但作为报偿，它应履行重要的职责。如上所述，它的军
队要维持地
