世界中世纪政治史-第28部分
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绥德）党项平夏部，在首领拓跋思恭率领下参与平定黄巢起义。拓跋思恭因
此被唐朝封为定难军节度使，赐姓李，领夏、银、绥、静、宥五州。
宋初，党项首领李继捧领五州之地归顺宋。宋太宗时，令党项首领挈家
入朝，以期加强控制，未能成功。从此，李继捧之弟李继迁与宋为敌，并交
好于辽国。990年辽封李继迁为国王。宋军几次想征服李继迁，都未获得成
功。996年春，宋军运往灵州的40万石粮草为李继迁劫去。李继迁随即围攻
灵州。同年8月，宋出动大军分五路进攻李继迁，迫使李继迁撤离灵州。
李德明继夏国王位后，提出与宋修好，条件是宋承认其对西北诸州的统
治权，按年给予一定数量的物资，并开设互市榷场。1006年，宋应允了这些
要求，并封李德明为西平王。此后，双方民间贸易繁荣，边境上商贩如织。
1032年，李德明之子李元昊继夏王位，开始向河西用兵。几年内，李元
昊占领了瓜州（甘肃安西）、沙州（甘肃敦煌）、肃州 （甘肃酒泉），将河
西地区全部纳入其统治范围。1038年10月，李元昊改称皇帝，定国号大夏，
史称西夏，定都兴庆府 （今甘肃银川）。
李元昊建夏国后，撕毁了与宋的和约，宋也停了给予夏国的金帛，关闭
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了边境的互市。1040年起，李元昊接连入侵北宋。北宋的西北诸州每年损失
无数财富、牲畜。但夏国在连年战争中的所获，却并不多于和平时期从北宋
获得的物资。1044年，李元昊提出重新与宋议和。同年，宋与夏签订和约。
双方议定：夏取消帝号，由宋册封为夏国王；宋朝每年给夏国银7万两，绢
15万匹，茶3万斤；重开边境市场，恢复民间贸易。从此，宋与夏之间未出
现大的战事。
西夏国制度仿照宋制。中央政府设置中书省和枢密院为最高行政、军政
机构，长官为中书令和枢密使。中书省下设掌管财政、户籍、人事等各方面
事务的翊卫司、官计司、受纳司、农田司、群牧司、磨勘司等16司。监察机
构也是御史台，置御史大夫。另外、还保留了部分党项官职，如宁令（大王）、
谟宁令（天大王）以及掌管司法的和断官等。建国初，设蕃学（即党项学），
选拔党项及汉族贵族、官员子弟入学。成绩优秀者授予官职。1147年，开始
实行科举制度。后建太学，主要教授儒学。
党项族男子15岁成丁，20人取“正军”1名，“负担”1名，组成军队。
全国设左、右厢12监军司统领军队，长官为都统军，由党项各部贵族担任，
下设指挥使、教练使等。
夏国设22州。各州设州主、通判、正听、都察、司吏、都监等官员。国
家的财政收入来源于土地赋税。
（7）10世纪来的社会危机与11世纪的改革
10世纪末，北宋的制度日益衰败，社会危机四伏。
北宋军事制度的弊端极大。宋太祖、太宗为避免唐末以来藩镇跋扈的局
面，谨防将帅拥兵自重，制定了禁兵平时由三衙训练、管理，遇到战事另派
将师统帅的制度，使军队的兵不识将，将不识兵。在宗法社会，这样的军队
明显缺乏凝聚力和战斗力。面对西北、东北边境上辽、西夏咄咄逼人的攻势，
北宋军事制度的弊端充分暴露，国家难以凭借其军事力量以自保，只能不断
增加向外输纳的银帛。
北宋中以来，财政危机日益加深。自与辽国和西夏缔结和约以来，每年
的财政开支大大增加，除了给辽、西夏大量银帛，军费开支要占财政支出的
①
5/6，加上政府中大量冗官的食俸，皇室的奢侈靡费，政府经常收不抵支。
1065年，北宋朝廷收入10600万缗，但支出达13800万缗。
农民负担沉重，作为封建专制的社会基础的自耕农大量消失。北宋朝廷
②
一直奉行“恩逮于百官唯恐其不足，财取于万民不留其有余”的政策，对形
势户、官户免除赋税，又对土地兼并不予以控制，导致四、五等主户赋税过
重。此外，官僚地主仗势侵夺农民土地的现象也极为普遍。结果，自耕农大
量破产。至北宋中叶，全国田地中的70％为享有免除税役特权的官僚地主所
占有，纳税的土地急剧减少。纳税户的负担越来越重。
政府也越来越腐败。宋初的国家统一，促进了商业的繁荣，朝廷在成都
设置专门机构印刷、发行纸币，以满足社会对通货的需求。汴京、洛阳、成
都、广州都已是人口20万以上的城市。张择端的《清明上河图》再现了汴京
的繁华。宫廷显贵，州县官吏，也大多参与商业经营。结果，他们或倚仗权
① 为避免破产农民铤而走险，发生灾荒后，北宋就征募饥民当兵。因而军队兵额不断增加。至庆历年间
（1041—1048），北宋有军队125 万。
② 赵翼： 《廿二史札记》卷25 《宋制录之后》。
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势，垄断、操纵市场，把持商业行会；或插手国家专营的茶、盐、酒、矿等
产业，营私舞弊。宋初的“和买绢帛”与“和籴粮米”，也由按地亩付款强
制征购变为“官不给钱而白取之”。后来，又把白取的粮帛折算为现钱令民
户交纳，变成常税。
法网的严酷，赋税的沉重，政府的腐败与对民众的压榨，无不侵蚀着宋
朝的封建秩序。10世纪末年，各地匪盗蜂起。许多农民、手工业者也铤而走
险，举行暴动。他们奉行儒家的政治理想，期望铲除贪官，建立自耕农可安
居乐业的清明盛世。
993年，四川青城 （今灌县南）茶农王小波，以“吾疾贫富不均，今为
①
汝均之”为口号，领当地旁户暴动。王小波连克青城、彭县等地，杀官史，
散发官府钱财。后王小波战死，众人推举其妻弟李顺为首领。994年春，李
顺攻克成都，称王，建大蜀国，从者数十万。宋朝廷震动，急调大军入川。
李顺于剑阁一役失败，宋军长趋直入。5月，宋军克成都，恢复了四川的封
建秩序。李顺不知所终。
11世纪初，河南、河北、山东、山西、陕西、四川、湖北、湖南、江西
等地均爆发了规模不等的农民、军人起义。
忧患于社会的危机，宋朝廷中的有识之士提出了各种改革方案。欧阳修
上书宋仁宗 （1023—1063）说，农民暴动“一年多如一年，一伙强如一伙，
天下祸患，岂可不忧？”
1043年，宋仁宗用范仲淹、韩琦、富弼、欧阳修等任参知政事、枢密副
使、谏官等职，责成他们改革弊端，“兴至太平”。范仲淹等认为，当务之
急是整顿吏治。如能淘汰老朽无能、贪污谋私之辈，选拔出贤明能干、能够
爱惜百姓、均其徭役、宽其赋敛的官吏，百姓就可各获安宁，天下就会太平
了。改革也就围绕整顿吏治而展开。这一年，朝廷连续发布诏令，提出按时
考核官员政绩，根据政绩决定职位的升降；严格限制恩荫；由中书省和枢密
院慎重选择各路、州的长官，由中央的高级官吏举荐县的长官；改善科举制
②
度，“先策论而后诗赋”，并注重培养“经济之材”。同时，还提出了“厚
农桑”和“减徭役”的政策，鼓励地方政府兴修水利，合并小县或改县为镇，
减少地方公职人员。改革过程中，触犯了某些高级官吏的利益，他们不仅阻
挠改革，而且攻击范仲淹等人，诽谤他们为朋党，终于使仁宗放弃对改革的
支持。1043年，范仲淹等被先后贬离朝廷，史称“庆历新政”的改革也随之
夭折了。
1058年，三司支判官王安石以《上仁宗皇帝言事疏》上书仁宗，提出吸
取酿成汉末张角、唐末黄巢“横行天下”、“变置社稷”的教训，实行变法。
受到多数官员的称赞，却未获仁宗皇帝的认可。1067年，宋神宗继位，用“负
天下大名三十余年”的王安石为参知政事，以期富国强兵，制胜辽和西夏。
王安石认为，北宋贫困积弱的症结是生产少，民不富。原因有二，一是豪强
之家兼并土地，“蚕食细民”，二是政府只知向农民征收赋税，却未帮助他
们兴修水利，在他们需要时补助其不足。为此，王安石提出的改革之策，是
创造种种条件抑制兼并，减免徭役，耕敛时节给予补助，兴修水利，以动员
人们从事生产。并于1069年起，先后推行了一系列改革措施。
① 由中原流落至四川，没有土地，依附于当地豪族的农民。
② 指经国济民之人材。
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青苗法。于青黄不接的时节向农民发放低息贷款，限冬、秋两季归还。
均输法。置发运使，根据各地物品价格的贵贱，调剂南北物资，供应朝
廷所需及市场所需，以避免富商操纵市场。
方田均税法。丈量、清查各州、县的土地，核定各户土地实际占有量，
按土地的高下、厚薄确定每亩的税额。以改变很多豪族之家有田产而无税役，
而一些农民则田产已去而税役犹存在的现象。
募役法。废除原依户等轮流应职役的办法，由上三等户出钱募人应役。
原免役的形势户依户等交纳助役钱，官户、僧道户与普通民户一样按田产交
纳役钱。
农田水利法。要求各地按户等出资兴修水利，不足部分由地方政府贷款。
市易法。在开封设置市易务，调节市场，平抑物价。由政府出资平价收
购滞销物资，待市场需求时再售给商贩。以限制豪商大户垄断、操纵市场，
物价大起大落。
将兵法。将军队固定在一定辖区之内，全国设92个辖区，每辖区三千至
一万人，设置固定的将领教练，以改变兵不知将，将不知兵的局面。
保甲法。农村住户，不分主、客户，按十户为一保，五保为一大保，十
大保为一都保，组成保甲组织。每户出一壮丁，选其中有财力、能力者任保
长、大保长、都保长，组织壮丁，农闲时操练，夜间巡逻，维持地方治安。
此外，还有保马法，并置军械监，旨在改善军事装备。
王安石推行新法的改革，持续了15年，缓和了北宋财政紧张的状况，富
国的效果较为明显。但是，新法触及了大官僚的利益，自始至终受到以司马
光为首的部分官僚的反对。宋神宗也逐�
